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本年05月21日报道：
经济北京市5月20日讯5月19日，中国证券监督处理委员会山东省监管局发布行政部门处分通知书（〔2020〕3号）。依据2006年修定的《中华人民共和国证券法》的相关要求，山东省监管局对王丽华内线生意山东省鲁抗医药(600789)股权有限职责公司（下称“鲁抗医药(600789)”，600789.SH）个股的个人行为展开了立案查处、案子审理，此案现已调研、案子审理完毕。
鲁抗医药(600789)17年12月4日进行11月份合拼财政陈述的定编，11月20日依据“山东国有资本管控信息处理体系”申报《企业财政快报》。依据山东国资公司鲁国资企改函〔2006〕35号指示精神，山东国资公司将鲁抗医药(600789)的国家股股份授权托付华鲁出资控股公司有限职责公司（下称“华鲁集团”）处理办法。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财政快报》展开概括、剖析后，于12月8日向山东国资公司申报《2017年11月份企业财政快报》。华鲁集团财政部门于12月12日依据OA体系向包括李某德以内的中高层副职之上技能人员发布《2017年11月财政剖析》。所述有关企业管帐周刊和财政报表剖析文档显现信息鲁抗医药(600789)17年前11个月总计利润总额同比增长率156.02%、总计财物总额同比增长率164.92%。
鲁抗医药(600789)2019年1月4日进行17年12月份合拼财政陈述的定编，1月6日依据“山东国有资本管控信息处理体系”申报《企业财政快报》。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财政快报》展开概括、剖析后，于1月9日向山东国资公司申报《2017年12月份企业财政快报》。华鲁集团财政部门于1月20日依据OA体系向包括李某德以内的中高层副职之上技能人员发布《2017年度财政剖析》。所述有关企业管帐周刊和财政报表剖析文档显现信息鲁抗医药(600789)17年度总计利润总额同比增长率368.58%、总计财物总额同比增长率292.69%。2019年1月26日，鲁抗医药(600789)发布《2017年度成绩预增公告》称预估17年度完结归于上市企业公司股东的纯利润与上一年同比增加，将进步8500万余元到9000万余元，同比增长率292.10%到309.28%。
鲁抗医药(600789)17年10月28日发布的《2017年第三季度陈述》显现信息前三季度归于上市企业公司股东的纯利润同比增长率101.73%，且未做出猜测剖析本年初至下一陈述期期终的总计纯利润与上一年同比增加发生重特大改变的正告。所述企业管帐周刊和财政报表剖析文档触及內容包括的鲁抗医药(600789)出售成绩大幅度进步信息内容，对股价和出资人处理决议计划有重特大损害，发布前归归于2006年《证券法》第七十五条第二款第八项要求的内幕消息。该内幕消息要害期的起始点为鲁抗医药(600789)定编进行《2017年11月企业财政快报》的17年12月4日，终点站为鲁抗医药(600789)发布《2017年度成绩预增公告》的2019年1月26日。
李某德系华鲁集团高級技能人员，依据2006年《证券法》第七十四条第二项和第四项的要求，为法律规定内幕消息知情者。李某德依据报名参与运营剖析会和检查财政部门推送的财政报表剖析能够悉知鲁抗医药(600789)所述内幕消息，原始悉知時间不迟于17年12月12日。
王丽华与李某德为夫妻感情，两个人常常久居具体地址和通讯地址相同。“王丽华”帐户于2008年一月开立身中泰证券济宁市大运河路业务部。王丽华使用“王丽华”帐户于2019年1月10日买进“鲁抗医药(600789)”1.63亿港元，成交额1369二十元。截止调研日，所述个股并未售出。经上海生意所测算，至内幕消息发布日（2019年1月26日），“王丽华”帐户依据所述生意账目盈余9692.五元。“王丽华”帐户相匹配的三方存管银行帐户17年10月至2019年1月9日并存入11.51万余元，在其间六万元当即来自李某德的存折。
王丽华做为内幕消息知情者之直系亲属，在内幕消息比较灵敏期限内售出其他个股后全仓买进“鲁抗医药(600789)”，成交量显着变大，买进意向显着，买进前转到的一部分财物来自内幕消息知情者，其股票生意主题活动与内幕消息根底契合，且不能够做出有用标明。王丽华的所述个人行为，违反了2006年《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的要求，组成2006年《证券法》第二百零二条上述的内线生意个人行为。依据被告方的违反规定客观事实、特性、剧情与社会发展损伤水平，依据2006年《证券法》第二百零二条的要求，山东省监管局决议计划：勒令王丽华依法处理不法具有的“鲁抗医药(600789)”个股，收走王丽华非法所得9692.五元，并惩办三万元处分。
山东省鲁抗医药(600789)股权有限职责公司是在我国大中型的综合性化学制药公司，國家要害的抗菌素出产制作产业基地。鲁抗医药(600789)A股（600789）个股于1995年3月在上海生意所赴港上市。财物总额25亿人民币，员工5700多的人，各种技能专业专业技能人员占30%。华鲁出资控股公司有限职责公司为榜首控股股东，持仓21.12%。
华鲁出资控股公司有限职责公司（通称“华鲁集团”）是山东省人民政府开设的国有独资企业，是经允许推广国有财物处置授权运营的集团管控安排，现由山东国有财物处置处理委员会管控的省属大中型集团公司。
《证券法》第七十三条要求：禁止股票生意内幕消息的知情者和不法取得内幕消息的人运用内幕消息从业股票生意主题活动。
《证券法》第七十五条要求：股票生意主题活动中，触及到企业的运营、管帐或是对该企业证劵的价格行情有重特大损害的并未发布的信息内容，为内幕消息。以下信息内容皆属内幕消息：
（一）此办法第六十七条第二款所列大事件；
（二）企业分配股利分配或是增资扩股的计划；
（三）企业公司股权结构的重特大改变；
（四）公司债券(511030)务借款担保的严重改变；
（五）企业运营用要害产业的质押、售卖或是报费一次超出该产业的百分之三十；
（六）企业的履行董事、公司监事、高級技能人员的个人行为将会依规背负重特大丢失赔偿义务；
（七）上市企业收回的相关计划计划；
（八）国务院办公厅证劵监管安排鉴定的对股票生意价钱有显着损害的其他重要信息。
《证券法》第七十六条要求：股票生意内幕消息的知情者和不法取得内幕消息的人，在内幕消息发布前，不行生意该企业的证劵，或是走漏该信息内容，或是提议他人生意该证劵。具有或是依据协议书、其他分配与他人彼此具有企业百分之五之上股权的一般合伙人、法定代表人、其他安排收回上市企业的股权，此办法还有要求的，可用其要求。
内线生意个人行为给出资人导致损害的，民事行为理应依规背负承当职责。
《证券法》第二百零二条要求：股票生意内幕消息的知情者或是不法取得内幕消息的人，在触及到证劵的出售、生意或是其他对证劵的价钱有重特大损害的信息公示前，生意该证劵，或是走漏该信息内容，或是提议他人生意该证劵的，勒令依法处理不法具有的证劵，收走非法所得，并惩办非法所得一倍之上五倍下列的处分；沒有非法所得或是非法所得不行三万元的，惩办三万元之上六十万余元下列的处分。企业从业内线生意的，还理应对当即承当的处理人员和其他当即职责人给与警示，并惩办三万元之上三十万元下列的处分。证劵监管安排工作员展开内线生意的，从重处分。
下列为全文：
中国证券监督处理委员会山东省监管局行政部门处分通知书(〔2020〕3号)
〔2020〕3号
被告方：王丽华，女，1964年十月出生，家庭住址为济南济南市历下区。
依据2006年修定的《中华人民共和国证券法》（下称2006年《证券法》）的相关要求，我区对王丽华内线生意山东省鲁抗医药(600789)股权有限职责公司（下称鲁抗医药(600789)）个股的个人行为展开了立案查处、案子审理，并依规向被告方告之了做出行政许可的客观事实、原因、依据及其被告方依规具有的支配权，被告方展开了论述和申述书。此案现已调研、案子审理完毕。
经查明，王丽华存有下列违反规定客观事实：
一、内幕消息的发生、发布全过程
鲁抗医药(600789)17年12月4日进行11月份合拼财政陈述的定编，11月20日依据“山东国有资本管控信息处理体系”申报《企业财政快报》。《企业财政快报》触及到鲁抗医药(600789)17年10月及前11个月总计的产业、债款、收益、盈余等要害财政陈述。依据山东国资公司鲁国资企改函〔2006〕35号指示精神，山东国资公司将鲁抗医药(600789)的国家股股份授权托付华鲁出资控股公司有限职责公司（下称华鲁集团）处理办法。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财政快报》展开概括、剖析后，于12月8日向山东国资公司申报《2017年11月份企业财政快报》。华鲁集团财政部门于12月12日依据OA体系向包括李某德以内的中高层副职之上技能人员发布《2017年11月财政剖析》。所述有关企业管帐周刊和财政报表剖析文档显现信息鲁抗医药(600789)17年前11个月总计利润总额同比增长率156.02%、总计财物总额同比增长率164.92%。
鲁抗医药(600789)2019年1月4日进行17年12月份合拼财政陈述的定编，1月6日依据“山东国有资本管控信息处理体系”申报《企业财政快报》。《企业财政快报》触及到鲁抗医药(600789)17年11月及最初总计的产业、债款、收益、盈余等要害财政陈述。华鲁集团对鲁抗医药(600789)等有关公司的《企业财政快报》展开概括、剖析后，于1月9日向山东国资公司申报《201七年12月份企业管帐周刊》。华鲁集团财政部门于1月20日依据OA体系向包括李某德以内的中高层副职之上技能人员发布《2017年度财政剖析》。所述有关企业管帐周刊和财政报表剖析文档显现信息鲁抗医药(600789)17年度总计利润总额同比增长率368.58%、总计财物总额同比增长率292.69%。2019年1月26日，鲁抗医药(600789)发布《2017年度成绩预增公告》称预估17年度完结归于上市企业公司股东的纯利润与上一年同比增加，将进步8500万余元到9000万余元，同比增长率292.10%到309.28%。
鲁抗医药(600789)17年10月28日发布的《2017年第三季度陈述》显现信息前三季度归于上市企业公司股东的纯利润同比增长率101.73%，且未做出猜测剖析本年初至下一陈述期期终的总计纯利润与上一年同比增加发生重特大改变的正告。所述企业管帐周刊和财政报表剖析文档触及內容包括的鲁抗医药(600789)出售成绩大幅度进步信息内容，对股价和出资人处理决议计划有重特大损害，发布前归归于2006年《证券法》第七十五条第二款第八项要求的内幕消息。该内幕消息要害期的起始点为鲁抗医药(600789)定编进行《2017年11月企业财政快报》的17年12月4日，终点站为鲁抗医药(600789)发布《2017年度成绩预增公告》的2019年1月26日。
二、王丽华内线生意“鲁抗医药(600789)”
（一）李某德悉知内幕消息
李某德系华鲁集团高級技能人员，依据2006年《证券法》第七十四条第二项和第四项的要求，为法律规定内幕消息知情者。李某德依据报名参与运营剖析会和检查财政部门推送的财政报表剖析能够悉知鲁抗医药(600789)所述内幕消息，原始悉知時间不迟于17年12月12日。
（二）“王丽华”帐户生意情况
王丽华与李某德为夫妻感情，两个人常常久居具体地址和通讯地址相同。“王丽华”帐户于2008年一月开立身中泰证券济宁市大运河路业务部。王丽华使用“王丽华”帐户于2019年1月10日买进“鲁抗医药(600789)”16,300股，成交额136,920元。提交订单机器设备是王丽华台式电脑。截止调研日，所述个股并未售出。经上海生意所测算，至内幕消息发布日（2019年1月26日），“王丽华”帐户依据所述生意账目盈余9,692.五元。
（三）“王丽华”帐户财物调拨情况
“王丽华”帐户相匹配的三方存管银行帐户17年10月至2019年1月9日并存入115,一百元，在其间60,000元当即来自李某德的存折。
之上客观事实有鲁抗医药(600789)阐明、鲁抗医药(600789)公示、有关企业管帐周刊、有关会议纪要、有关工作人员询问笔录、涉案人员帐户银行开户资料、生意水流、财物调拨纪录、有关电脑上信息内容等直接依据为证。
王丽华做为内幕消息知情者之直系亲属，在内幕消息比较灵敏期限内售出其他个股后全仓买进“鲁抗医药(600789)”，成交量显着变大，买进意向显着，买进前转到的一部分财物来自内幕消息知情者，其股票生意主题活动与内幕消息根底契合，且不能够做出有用标明。王丽华的所述个人行为，违反了2006年《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的要求，组成2006年《证券法》第二百零二条上述的内线生意个人行为。
王丽华在论述和申述书原资料中明确提出下列原因并央求未予赏罚：榜首，华鲁集团财政部门于2019年1月20日依据OA体系向包括李某德以内的中高层副职之上技能人员发布《2017年度财政剖析》的時间晚于王丽华1月10日买进16,300股“鲁抗医药(600789)”个股的時间。李某德2019年1月9日至1月21日没有济南市，1月20日在家里没去上班沒有当日查询OA体系电子邮件。
第二，王丽华买入股票常用的136,920元沒有全部财物来自刘从德的存折，是其自己卡上的钱及卖其他个股的钱。
第三，王丽华帐户买进的所述个股迄今并未售出，因此鉴定其生意盈余9,692.五元不创建。
第四，王丽华做为鲁抗医药(600789)员工，不归于2006年《证券法》要求的内幕消息知情者，对鲁抗医药(600789)一向看中，其自己不悉知鲁抗医药(600789)内幕消息。
经核对，我区觉得：榜首，鲁抗医药(600789)17年前11个月出售成绩大幅度进步的内幕消息在17年12月4日已发生，李某德原始悉知時间不迟于17年12月12日。鲁抗医药(600789)17年12月份出售成绩再次大幅度进步是上述情况内幕消息的再次和发展趋势，不损害内幕消息发生时段的鉴定。李某德什么时候悉知内幕消息过后发展趋势改变的情况，亦不损害对李某德原始悉知内幕消息时段的鉴定。
第二，依据王丽华说话笔录、王丽华和李某德银行帐户生意水流，王丽华账户17年11月13日转到的60,000元来自李某德存折。
第三，我区按照中国证监会一致的核算方法和测算标准对非法所得展开鉴定。经审查，对被告方的非法所得额度数值准确无误。
第四，我区依据此案直接依据，被告方与内幕消息知情者李某德是配偶，密切相关，其股票生意主题活动与内幕消息根底契合，有关生意个人行为显着出现异常，被告方不能够作出有用标明，综合性鉴定此案违反规定客观事实。
综上所述，我区对王丽华的主张未予听取意见。
依据被告方的违反规定客观事实、特性、剧情与社会发展损伤水平，依据2006年《证券法》第二百零二条的要求，我区决议计划：勒令王丽华依法处理不法具有的“鲁抗医药(600789)”个股，收走王丽华非法所得9,692.五元，并惩办三万元处分。
所述被告方应自接到本处分通知书生效日十五日内，将处分汇交中国证券监督处理委员会，开户行:光大银行(00998)北京分行业务部，账户:7111010189800000162，联行号：302100011106，由这家银行当即上缴国库，并将注有被告方姓名的付款凭据影印件送中国证券监督处理委员会稽查局及山东证监局处理存案。被告方假设对本处理决议不服气，可在接到本处分通知书生效日60日内向型中国证券监督处理委员会请求处理行政判决，也可在接到本处分通知书生效日6个月内当即向有地域统辖的人民检察院说到行政诉讼法。行政复议和申述期内，所述决议计划不停止实施。
中国证券监督处理委员会山东省监管局
本年5月19日
