「利华益集团股份有限公司」券商合规问题被“上紧弦” 上海证监局将追责合规总监

上海辖区证券公司若呈现合规问题，合规总监这一“要害少量”将难逃其责。

近来，上海证监局举行辖区证券公司合规总监座谈会，总结研判辖区证券公司合规办理局势，布置辖区合规办理作业。

“该会议旨在深化遵循证监会系统作业会议精神，继续推进辖区证券公司进步合规风控水平，以习惯资本商场全面深化变革对证券公司商场中介把关职职责务的更高要求。”上海证监局党委书记、局长程合红表明。

榜首财经得悉，座谈会传达了2021年证监会系统作业会议精神，通报了当时上海辖区证券作业合规办理作业存在的问题和缺乏，以及近年来上海证监局在推进辖区证券公司夯实内生束缚机制方面的作业情况。多家参会组织就新局势下证券公司合规办理的问题、难点，以及遵循执行证监会系统作业会议精神的方案和思路等方面进行了讲话沟通。

据了解，上海区域证券公司数量一向位居全国前列，各项事务在全国占有重要比例，服务着4000多万投资者，保管证券市值达13.3万亿元，组织集聚化和事务复杂化的特色较为显着。

程合红在座谈会上指出，证券公司是资本商场重要的专业组织，承担着资本商场“看门人”的重要职责。在“十四五”局面之际，以注册制为代表的资本商场全面变革开展的继续推进，对证券公司执业质量、合规水平缓作业操行提出了更高更严的要求。一起，新《证券法》、《刑法》修正案(十一)等资本商场根底准则的修订出台，都充分体现了遵循执行“零忍受”要求、压实和强化中介组织职责的显著特色。

“合规办理是证券公司生计的根底，是建立‘百年老店’的重要保障，需求证券公司全员共同努力。”他着重，高质量的中介服务是高质量的资本商场的重要组成部分，新时代对作业优化资源配置功用的发挥提出了更火急的需求，也对加强证券公司合规办理作业提出了更高要求。

程合红表明，证券公司要把合规运营摆在愈加杰出的方位，合规负责人要带头做法令规矩的坚决信仰者和践行者，详细体现在以下六个方面：

一要进步知道。证券公司是《证券法》清晰规则的法定商场组织，是经过国家特需同意建立和执业的组织，负有法定的商场服务职责。在很大程度上，证券公司具有公共特点，不是朴实追逐个别私益的一般企业。证券公司合规作业的含义严重，关乎证券公司法定功能的实行和公共特点的执行，需求予以深入知道。

二要正视缺乏。近年来，跟着监管规矩系统的逐渐健全，证券作业合规办理水平缓才能有所进步，在促进作业继续健康开展、防备和化解严重危险等方面起到了必定效果。获得成果当然可喜，但当时作业合规办理存在的问题和缺乏亦需求仔细正视。正如证监会主席易会满所说，合规发明价值，是作业支付巨大价值换来的经验经验，全作业要对这些血的经验时间铭记、不断反思。

三要增强才能。证券公司要营建杰出的合规文化氛围，加强合规宣导，发挥“合规发明价值”理念的引领、熏陶效果。合规总监等合规岗位要有“身手惊惧”的危机感，加强学习，长于研讨，既勇于说不，又长于说行，实在进步合规履功才能，为公司开展供给坚实牢靠的合规支撑。

四要不留死角。要建立合规审阅的硬束缚，严厉执行合规办理全掩盖的要求，特别是要向公司事务一线和底层强化。合规部分、合规总监要提早介入到公司的投行、生意、资管、买卖等一线事务之中，并将合规与事务融合为一体。对触及合规事项，特别是触及证券公司中介职责实行是否到位的合规问题，合规部分、合规总监要清晰定见，发挥要害的“一票否决”效果。

五要及告。进一步强化合规总监的陈述职责，在发现违法违规行为或合规危险危险时，要尽职实行查看、监督、查看职责，活跃妥善处理，执行职责追查，并及时向公司和监管部分陈述。对未按规则及时向监管组织陈述的，要依法从严、从重追查法令职责。

六要压实职责。本年是对“零忍受”政策的“执行年”，上海证监局将进一步压实合规总监职责。一方面，大力支撑和催促合规总监在公司内部实行合规把关职责；另一方面，从严追查合规总监不实行职责的法令职责。

“证券公司呈现合规问题，首先要找合规总监问责。经过抓这个‘要害少量’，继续推进证券公司合规水平的进步。合规总监要充分发挥监督查看效果，真实做到独立专业、勤勉尽责，担负起构建作业合规系统建造、推进作业合规安稳开展的重担。”程合红称。

关于追责方法，程合红表明，要按新《证券法》和《刑法》修正案规则，强化对证券公司和有关职责人员违法违规的立案稽察、行政处罚，并活跃帮忙合作司法机关，依法追查证券公司及其职责人员的刑事犯罪和民事补偿职责。

上海证监局表明，上海辖区证券公司要进一步强化全员合规认识，实在做到学法遵法、合规运营、依法办事，筑牢公司开展壮大的根基，为资本商场安稳健康开展做出更大奉献。