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我国基金报记者伊万

4月26日，香港证券及期货业务督查委员会于站发布就上市期货及期权合约的持仓限额准则作出修订主张，并打开咨询。咨询期至本年6月27日停止。

香港证监会指出，该修订主张旨在订明期货及期权合约的持仓限额及须申报的持仓量，以应对香港证券及期货商场近期开展。

证监会行政总裁欧达礼表明，“持仓限额准则在避免树立或许危及香港金融商场安稳的持仓量方面至关重要。”他着重，主张的修订既能回应商场的需求，也使该准则愈加切合证监会的监管方针及方针。

触及七大首要修订主张

依据香港证监会相关文件显现，此次修订将触及的7个方面概述如下：

1.扩展证监会可授权任何人持有或操控数目超逾订明上限的期货及期权合约的名单。主张列入名单的新合约包含：每周恒生指数期权合约、每周恒生我国企业指数期权合约、恒指期货期权合约、恒生国企指数期货期权合约以及恒生科技指数期货合约及期权合约；

2.就在假日生意的期货及期权合约订明须申报的持仓量，以协作香港生意及结算所有限公司推出衍生产品假日生意机制；

3.厘清香港期货结算有限公司或香港联合生意所期权结算所有限公司的结算所参与者在客户拖欠款项时行使其权力以处置客户持仓，不会被视为具有规矩所指的酌情决定权；

4.规则就获证监会授权或依据香港期货生意所或香港联合生意所有限公司的规章获授权持有或操控超逾限额持仓量的人的超逾限额持仓量进行结算的结算所参与者，将契合资历向证监会或有关认可生意所请求授权，以为客户持有或操控超逾限额持仓量；

5.规则订明的持仓限额及须申报的持仓量适用于持有或操控单位信任的期货及期权合约的人；

6.规则订明的持仓限额及须申报的持仓量适用于持有或操控伞子基金的子基金的期货及期权合约的人；

7.就某些期货及期权合约订明持仓限额及须申报的持仓量。

文件显现，证监会以为，上述主张一经施行，将可保证持仓限额准则对香港金融商场而言仍然是恰当和适用的，以及利便证监会更有效地督查商场。

五年以来初次再修订

香港证监会文件指出，此次主张修订是香港证监会相关法令自2017年修订以来的初次再修订。

文件显现，香港证监会定时反省有关准则的规则，并在有需求时作出修订，保证准则就香港金融商场而言仍然是恰当和适用的。

2017年，应商场的开展局势需求，香港证监会将可授权的超逾限额持仓量上限由法定持仓限额的50%上调至300%，而股票期权合约的订明上限也由50000份合约调高至150000份合约。证监会其时亦就指数套戥活动、财物办理人和生意所生意基金庄家引进新的超逾限额持仓量准则。其间，适用于财物办理人的最低“办理财物”要求由1000亿港元下调至800亿港元。

揭露材料显现，香港证监会持仓限额准则在1997至98年亚洲金融危机发生后通过改进，旨在进步香港证券及期货商场的透明度和次序，一起避免树立或许会对香港金融商场的有序运作及安稳性形成影响的持仓，及冲击商场参与者树立这些持仓的意欲。

曩昔多年，持仓限额准则帮忙证监会实践其在保持和促进证券期货业的次序方面的规管方针。这个准则让证监会及时获得督查商场所需的数据，继而有助证监会减低在证券期货业界的系统性危险，以及保证商场的安稳性。

修改：舰长

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