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上海证监局近来发表的一则行政处分决议书显现，2013年9月24日至2020年6月3日，刘某任职某证券公司期间，违法“炒股”生意近147亿元，盈余5464万元，上海证监局责令刘某依法处理不合法持有的股票，没收刘某违法所得5464万元，并对刘某处以5464万元罚款。
刘某及其署理人在两次听证会和陈说、申辩资料中提出罚款金额过高，远超当事人承受才能。上海证监局以为，对刘某处分主张已归纳考虑了违法现实、情节与社会损害程度等要素，确认的处分起伏恰当。
运用5个账户持有、生意股票
经上海证监局查询，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先下一任某证券财物办理有限公司研究员、出资司理、权益出资部副总监（主持作业），为证券从业人员。
2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后运用“秦某珍”证券信誉账户、“许某兰”证券信誉账户、“周某玲”证券信誉账户、“王某华”证券一般账户及“毛某东”证券信誉账户（以下简称“秦某珍”等5个证券账户）持有、生意股票，经过刘某个人运用的手机和电脑设备托付下单合计24623笔，占总托付下单笔数的89.37%，累计生意金额14682496752.69元，盈余54638669.34元。
该局以为，刘某作为证券从业人员，运用“秦某珍”等5个证券账户持有、生意股票的行为，违背了《证券法》第四十条榜首款关于制止从业人员借别人名义持有、生意股票的规则，构成《证券法》榜首百八十七条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的违法行为。
当事人：罚款金额过高远超承受才能
刘某及其署理人在两次听证会和陈说、申辩资料中提出，刘某的案涉违法行为分为三个阶段。其间，2013年9月24日至2015年5月期间，刘某生意股票的行为已过行政处分追责时效；2015年6月至2019年12月期间，刘某生意股票的行为应确认为运用未公开信息生意，不该确认为从业人员违法生意股票，依据从轻和特别法优先的法令适用准则，应当适用《证券法》榜首百九十一条；2020年1月至2020年6月3日期间，刘某已将毛某东、王某华、周某玲等3人的证券账户、银行卡、U盾等悉数交给了毛某东，由毛某东自行生意，不存在违法行为，不该予以行政处分。
刘某及其署理人提出，刘某已于2015年停止运用许某兰、秦某珍账户，已过行政处分追责时效。本案盈亏核算不妥，刘某运用证券账户内资金由刘某和毛某东一起出资，收益部分归毛某东，主张从头核算本案盈亏。
刘某及其署理人提出，刘某存在自动间断违法行为的从轻情节，主张对刘某予以从轻处理。《行政处分事前奉告书》中确认的罚款金额过高，远超当事人承受才能。上海证监局在查询过程中未及时将刘某涉嫌运用未公开信息生意案移交司法机关，程序违法。
刘某及其署理人还提出，现在刘某运用未公开信息生意案已在刑事审判阶段没有判定，依据中共中央办公厅、国务院办公厅转发国务院法制办等部分《关于加强行政法律与刑事司法联接作业的定见》的告诉榜首条第三款规则，不宜对刘某进行行政处分。
上海证监局：处分起伏恰当
经复核，上海证监局以为，刘某在2013年9月24日至2020年6月3日近7年的时间内先后运用“秦某珍”等5个证券账户持有、生意股票的行为构成一个违法行为全体。
上海证监局于2020年8月对本案进行立案查询，并未超越追责时效。2013年9月至2020年6月期间，刘某存在运用别人证券账户持有、生意股票的行为，该行为继续到现行《证券法》实施之后。2014年批改的《证券法》及现行《证券法》均制止证券从业人员违法持有、生意股票行为，且对该行为处分起伏未作调整，故不适用“从旧兼从轻”准则。2020年1月至2020年6月3日期间，案涉的“毛某东”信誉账户、“周某玲”信誉账户和“王某华”一般账户3个账户虽由毛某东操作，但其操作是为刘某服务，账户资金来源于刘某，涉案期间证券账户中的股票实践持有人为刘某，确认该涉案期间刘某行为违法无误。
结合在案依据，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后运用的“秦某珍”等5个证券账户的资金来源于刘某。没有依据显现证券账户内资金存在由毛某东出资、收益归毛某东的状况。本案盈亏核算并无不妥。
对刘某处分主张已归纳考虑了违法现实、情节与社会损害程度等要素，确认的处分起伏恰当。结合在案依据，刘某并未自动间断违法行为。刘某提出的家庭状况困难，不属于《行政处分法》规则的应当从轻或许减轻行政处分的景象。
上海证监局对刘某违法持有、生意股票行为作出行政处分的程序合法，不存在违背《关于加强行政法律与刑事司法联接作业的定见》及相关规则的景象。
综上，上海证监局对刘某及其署理人提出的陈说、申辩定见不予采用。
终究，依据刘某违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，上海证监局决议，责令刘某依法处理不合法持有的股票，没收刘某违法所得54638669.34元，并对刘某处以54638669元罚款。
修改：李若愚亚文辉
