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继东方财富证券、中信证券之后，年内第三家券商因买卖体系网络安全事端收到了罚单。

近来，华宝证券收到了警示函。上海证监局网站显现，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事情中存在四方面的违规行为，包含改变重要信息体系前未充沛评价技能危险、在事情调查过程中向上海证监局报送的部分数据不精确不完整等。

华宝证券因网络安全事情收警示函

上海证监局称，经查，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事情中，存在以下问题：

一是改变重要信息体系前未充沛评价技能危险。该行为违反了《证券期货业网络和信息安全办理方法》（ 令第218号，以下简称《方法》）第十五条第一款的规则。

二是改变重要信息体系前未拟定全面的测验方案。该行为违反了《方法》第十六条第一款的规则。

三是出产运营过程中未全面记载事务日志和体系日志以保证满意毛病剖析需求。该行为违反了《方法》第十八条第二款的规则。

四是事情调查过程中向上海证监局报送的部分数据不精确不完整。该行为违反了《方法》第五十七条的规则。

依据《方法》第六十二条第二款、第七十条的规则，上海证监局决议对华宝证券采纳出具警示函的监督办理办法。

券商我国记者检索交际网络发现，本年5月22日上午，的确有一部分出资者在网络上反响，华宝证券 出现异常，无法登录或买卖。

券商我国记者注意到，华宝证券2022年年报显现，到2022年底，华宝证券总客户达104.03万户。“华宝智投” 日均活泼用户量约30万户。

作为一家注册地在上海的中小券商，华宝证券在信息技能领域的投入并不低。华宝证券在本年3月更新的招股说明书申报稿中表明，该公司坚持发力金融科技和信息技能投入，在财富办理事务、金融产品研讨以及大数据建造方面取得了必定的成效，适应了证券职业发展趋势。

依据《证券公司2021年运营成绩排名状况》发表，华宝证券2021年度信息技能投入金额为2.70亿元，在105家参加排名的证券公司中排名第28位。

上一年以来6家券商因买卖毛病被罚

近年来，券商买卖网络安全事端频发。加上华宝证券，自2022年以来，已有6家券商因网络安全问题收罚单。分别是2022年的创始证券、国元证券、招商证券，以及本年以来的东方财富证券、中信证券、华宝证券。

就在不久前的7月13日，深圳证监局对中信证券出具了警示函：中信证券在2023年6月19日的网络安全事情中，存在机房基础设施建造安全性缺乏，信息体系设备可靠性办理遗漏等问题。一起，中信证券首席信息官兼信息技能中心行政负责人等相关人员，也被深圳证监局出具了警示函。

本年3月21日，东方财富买卖体系也因一日屡次“宕机”上了热搜。监管也敏捷反响，3月31日， 证监局对东方财富证券采纳责令改正办法，以为该公司在3月21日的网络安全事情中，存在信息体系晋级证明测验不充沛、未及时陈述网络安全事情的问题。

5月29日，深交所也因此事对东方财富证券采纳书面警示的自律监管办法。深交所称，东方财富证券于3月18日进行数据查询接口晋级，因晋级前证明测验不充沛，未发现接口存在功能问题，导致买卖及相关体系的安全安稳运转遭到影响，且网络安全事情发生后未及时向深交所陈述。深交所要求公司对此应高度重视，针对违规问题采纳有用办法进行整改。

券商我国记者了解到，信息技能与网络安全将是证券职业继续发力与投入的方向。

本年6月9日，我国证券业协会印发了《证券公司网络和信息安全三年提高方案（2023-2025）》，阐明晰未来三年全面提高证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、首要任务及施行途径。

其间清晰说到，信息科技均匀投入金额不少于2023年至2025年均匀净利润的10%或均匀经营收入的7%，信息科技专业人员不低于企业职工总数的7%，其间信息安全专业人员份额不低于信息科技专业人员总数的3%而且不少于2人。

责编：桂衍民

校正：陶谦