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每经AI快讯，交控科技（SH688015，收盘价：47.64元）11月17日晚间发布公告称，根据相关法律法规的要求，现将到本公告发表日公司最近五年被证券监管部分和交易所采纳监管办法或处分及相应整改状况发表如下:公司最近五年不存在被证券监管部分和证券交易所处分的状况。

公司最近五年被证券监管部分和证券交易所采纳监管办法及整改的状况：

1.2019年7月4日，公司收到我国证券监督办理委员会《关于对交控科技股份有限公司采纳出具警示函监管办法的决议》，公司在请求科创板初次揭露发行股票过程中，未经上海证券交易所赞同，私行改动注册请求文件。前述事项发生后公司高度重视，安排项目组成员对违规事项进行内部反思和总结，并安排相关部分和人员加强对《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》等相关法律法规、监管方针的学习；加强了内部办理，进一步强化对文件的内部把关流程，根绝相似状况的呈现。

2.2019年12月4日，上海证券交易所在其事务办理渠道对公司及董事会秘书李春红予以口头警示，详细如下：2019年12月3日，公司发表关于收到政府补助的公告，过后审阅发现在此之前公司累计收到的收益相关政府补助已达到发表规范，但公司未及时依照《上海证券交易所科创板股票上市规矩》规矩实行信息发表责任，上海证券交易所根据《上海证券交易所科创板股票上市规矩》第5.1.2条、9.3.4条第八项、4.2.8条相关规矩，对公司及董事会秘书李春红予以口头警示。

交控科技的总经理、董事长均是郜春海，男，50岁，我国国籍，无境外居留权，硕士。

(记者步静)

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